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资金配资交易,金利华电前董事长操纵自家股票遭重罚 合谋控制112个账户致1.5亿巨亏

2020-07-25 13:08:53配资加盟

  中国网财经11月26日讯 据证监会网站新闻,证监会宣布关于浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华电)时任董事长赵坚及前董秘、财政总监楼金萍、配资中介朱攀峰行政处罚决议书与市场禁入决议书。决议书显示,对赵坚、楼金萍、朱攀峰配合使用证券市场的行为,责令依法处置赏罚非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

  对赵坚、楼金萍划分接纳10年证券市场禁入措施。自中国证监会宣布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担任原上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务。

  对朱攀峰接纳3年证券市场禁入措施。自中国证监会宣布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担任原上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务。

  凭证市场禁入决议书,2015年10月至2018年4月,赵坚与楼金萍控制涉案109个证券账户,朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)生意营业“金利华电”,其中99个证券账户通过配资关系(股票乞贷融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或支属朋侪提供。账户组的保证金、利息和部学生意营业资金现实泉源于赵坚,结算资金和大部门盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部门流向楼金萍控制的银行账户。账户组的生意营业由赵坚、楼金萍决议并肩负账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单生意营业,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决议下单,加入生意营业,维持股价。2015年10月8日至2018年4月27日时代,赵坚、楼金萍、朱攀峰控制账户组生意营业金利华共计亏损157,433,903.71元。

  市场禁入决议书形貌了当事人使用“金利华电”价钱的历程,其接纳多种手段使用、影响金利华电生意营业价钱和生意营业量。

  一是集中资金优势、持股优势一连生意,使用金利华电生意营业价钱和生意营业量。

  2015年10月8日至2018年4月27日账户组累计买入金额2,697,006,331.30元,累计卖出金额2,106,177,320.29元;持股占总股本比例凌驾5%的生意营业日共325天,最高持股占比为22.67%。

  账户组生意营业量占该股市场生意营业总量(简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%。其中,账户组成交占比大于10%的生意营业日有176天,成交占比大于20%的生意营业日有109天,成交占比大于30%的生意营业日有67天,成交占比大于40%的生意营业日有38天,成交占比大于50%的生意营业日有23天。

  二是在控制的证券账户之间举行生意营业,影响金利华电生意营业价钱和生意营业量。

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间举行生意营业的生意营业日有184天,累计成交数目为26,530,548股。在控制的证券账户之间举行生意营业占市场成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%,账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比凌驾10%的生意营业日有87天,对倒占比凌驾20%的生意营业日有51天,对倒占比凌驾30%的生意营业日有31天。

  三是盘中拉抬,影响金利华电生意营业价钱和生意营业量。

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%。盘中拉抬股价时代,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

  四是使用信息优势生意营业,使用金利华电生意营业价钱和生意营业量。

  赵坚作为金利华电董事长、现实控制人,妄想、决议金利华电向文化工业转型历程中实验重大资产重组、股权转让等重大事项;而且为维持股价,在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。赵坚、楼金萍使用上述信息优势一连生意金利华电股票,使用金利华电生意营业价钱和生意营业量。

  依据《证券法》第二百零三条的划定,我会决议:对赵坚、楼金萍、朱攀峰配合使用证券市场的行为,责令依法处置赏罚非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

  凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零三条、《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入划定》(证监会令第115号)第四条、第五条的划定,中国证监会决议:

  对赵坚、楼金萍、朱攀峰配合使用证券市场的行为,责令依法处置赏罚非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

  对赵坚、楼金萍划分接纳10年证券市场禁入措施。自中国证监会宣布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担任原上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务。

  对朱攀峰接纳3年证券市场禁入措施。自中国证监会宣布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担任原上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务。

  《证券法》第二百零三条:违反本规则定,使用证券市场的,责令依法处置赏罚非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单元使用证券市场的,还应当对直接认真的主管职员和其他直接责任职员给予忠言,并处以十万元以上六十万元以下的罚款。

  《证券法》第二百三十三条:

  违反执法、行政规则或者国务院证券监视治理机构的有关划定,情节严重的,国务院证券监视治理机构可以对有关责任职员接纳证券市场禁入的措施。 前款所称证券市场禁入,是指在一定限期内直至终身不得从事证券营业或者不得担任上市公司董事、监事、高级治理职员的制度。

  详细如下:

  中国证监会市场禁入决议书(赵坚、楼金萍、朱攀峰)

  〔2019〕21号

  当事人:赵坚,男,1964年2月出生,时任浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华电)董事长,住址:浙江省东阳市巍山镇巍山社区。

  楼金萍,女,1974年12月出生,住址:浙江省金华市婺城区。

  朱攀峰,男,1986年10月出生,住址:浙江省金华市金东区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰使用“金利华电”价钱行为举行立案视察、审理,并依法向当事人见告作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力。应当事人赵坚、楼金萍、朱攀峰的申请,我会于2019年9月10日举行听证会,听取当事人及其署理人的陈述和申辩。本案现已视察、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  一、当事人控制使用证券账户以及生意营业决议情形

  2015年10月至2018年4月,“金利华电”现实控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财政总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)生意营业“金利华电”,其中99个证券账户通过配资关系(股票乞贷融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或支属朋侪提供。账户组的保证金、利息和部学生意营业资金现实泉源于赵坚,结算资金和大部门盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部门流向楼金萍控制的银行账户。账户组的生意营业由赵坚、楼金萍决议并肩负账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单生意营业,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决议下单,加入生意营业,维持股价。

  二、当事人使用“金利华电”价钱的历程

  2015年10月8日至2018年4月27日,赵坚、楼金萍同谋、朱攀峰加入以拉抬“金利华电”股价赚钱或者维持“金利华电”价钱为目的,控制使用112个证券账户,接纳多种手段使用、影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量。

  (一)集中资金优势、持股优势一连生意,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  2015年10月8日至2018年4月27日共有534个生意营业日,账户组共生意营业423天,累计买入成交84,462,254股,买入金额2,697,006,331.30元,累计卖出成交63,359,088股,卖出金额2,106,177,320.29元;持股占总股本比例凌驾5%的生意营业日共325天,最高持股占比为22.67%。

  账户组生意营业量占该股市场生意营业总量(简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%。其中,账户组成交占比大于10%的生意营业日有176天,成交占比大于20%的生意营业日有109天,成交占比大于30%的生意营业日有67天,成交占比大于40%的生意营业日有38天,成交占比大于50%的生意营业日有23天。

  2018年3月26日至4月24日时代共计一连20个生意营业日,账户组成交占比为33.51%。

  (二)在控制的证券账户之间举行生意营业,影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间举行生意营业的生意营业日有184天,累计成交数目为26,530,548股。在控制的证券账户之间举行生意营业占市场成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%,账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比凌驾10%的生意营业日有87天,对倒占比凌驾20%的生意营业日有51天,对倒占比凌驾30%的生意营业日有31天。

  2018年1月2日至1月29日共计一连20个生意营业日,账户组在控制的证券账户之间举行生意营业成交2,863,572股,账户组对倒占比为20.25%。

  (三)盘中拉抬,影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价时代,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

  (四)使用信息优势生意营业,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  赵坚作为金利华电董事长、现实控制人,妄想、决议金利华电向文化工业转型历程中实验重大资产重组、股权转让等重大事项;而且为维持股价,在2018年2月存在人为控制“金利华电”停牌时点的行为。赵坚、楼金萍使用上述信息优势一连生意“金利华电”股票,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量。

  三、当事人使用“金利华电”价钱的效果

  2015年10月8日至2018年4月27日,“金利华电”价钱上涨幅度为44.65%,股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%;电气装备行业指数下跌幅度为8.31%,振幅为67.95%。“金利华电”价钱涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点,偏离电气装备行业指数走势52.96个百分点;“金利华电”价钱振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点,偏离电气装备行业指数振幅102.35个百分点。

  经测算,阻止2018年8月29日,账户组持有“金利华电”7,100股,累计亏损157,433,903.71元。

  上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、上市公司通告、生意营业所相关数据信息等证据证实,足以认定。

  我会以为,2015年10月8日至2018年4月27日时代,赵坚、楼金萍、朱攀峰控制账户组生意营业“金利华电”,集中资金优势、持股优势一连生意,在控制的证券账户之间举行生意营业,使用盘中拉抬、使用信息优势等手段使用、影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量,账户组共计亏损157,433,903.71元。上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项划定,组成《证券法》第二百零三条所述使用证券市场的行为。

  赵坚是账户组的出资、控制、生意营业决议者,金利华电重大信息的妄想、决议者,是使用证券市场行为的决议者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。

  楼金萍对账户组生意营业具有控制决议权,是使用证券市场行为的组织、决媾和实验者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。

  朱攀峰为赵坚、楼金萍提供生意营业资金、生意营业场所及装备,在控制的证券账户之间举行生意营业,维持“金利华电”价钱,是使用证券市场行为的加入者和协助者,在本案中起次要作用,情节严重。

  在听证历程中,赵坚提出如下申辩意见:第一,赵坚的行为本质系大股东增持,并无使用证券市场的主观居心,申请不予处罚。其一,账户组一连买入时间长,泛起净买入特征,存在盘中拉抬且反向生意营业的生意营业日少少,且申辩人不知晓详细生意营业细节,操作职员陈某杭存在私自生意行为,申辩人行为系大股东增持;其二,没有使用短线生意营业赚钱的妄想,也没有使用资金、信息优势使用股价的主观居心。

  第二,申辩人没有使用信息优势影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量,没有控制上市公司信息披露。

  第三,2018年2月5日停牌时点由总司理朱某文决议,申辩人事先并不知情,而且股票停牌及相关信息披露均无违法情形。

  第四,账户组中大量账户存在不再出借而被迫卖出的情形,应当扣除此类账户的生意营业,重新盘算生意营业量及生意营业占比。

  第五,不应接纳陈某杭询问笔录部门内容。

  经复核,我会以为:第一,当事人行为系使用证券市场而非大股东增持,大股东增持有其奇异的要领、途径和信息披露方式。其一,账户组在上述时代买入和卖出的天数均凌驾300天,其生意营业行为是以集中资金优势、持股优势举行一连生意为主要特征的使用市场行为,最终清仓出货,完成使用的整个历程,是典型的使用证券市场行为。其二,当事人使用资金优势、持股优势和信息优势一连生意“金利华电”,成交占比高、在控制的证券账户之间举行生意营业一连时间长、生意营业量大,其使用“金利华电”的行为混淆了多种使用手法,具有盘中拉抬股价或反向生意营业,使用资金、信息优势使用股价的主观居心。

  第二,赵坚作为金利华电董事长、现实控制人,早已最先妄想金利华电转型,2015年10月至2018年4月,金利华电陆续宣布与工业转型相关的重大事项通告,详细包罗:2015年,收购杭州信立传媒广告有限公司100%股权;2016年,以43元/股的价钱转让赵某及本人合计持有公司14.97%股权给珠海安赐生长股权投资基金企业(有限合资);2017年,以40元/股的价钱将赵某所持8.55%股权转让给杭州金龙佳沃投资治理合资企业(有限合资);2018年,金利华电收购北京中和德娱文化传媒有限公司(以下简称中和德娱)股权重大资产重组事项。赵坚是上述重大事项的妄想者、加入者或决议者,其在上述重大事项通告前后,存在控制账户组使用信息优势举行一连生意的行为,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量。

  第三,2018年1月31至2月2日,“金利华电”股价大幅下跌,为防止账户组爆仓,急需维持股价。2月4日,金利华电总司理朱某文加入中和德娱年会,向中和德娱总裁赵某芳表达了金利华电有收购中和德娱股权的意向,双方仅就生意营业价钱做了简朴口头交流,且朱某文未与中和德娱现实控制人赵某俊商谈相关事项,更未与中和德娱告竣相关协议,在不具备正当停牌事由的情形下,赵坚决议金利华电停牌。2月5日,金利华电停牌并宣布《关于妄想重大事项停牌的通告》,2月26日,“金利华电”复牌,当日股价涨幅为3.39%,账户组生意营业量占市场生意营业总量比例为58.86%。赵坚是此重大事项的决议者,控制信息披露的时点。

  第四,赵坚所谓的“账户被迫卖出”主要通过在控制的证券账户之间举行生意营业的方式完成,股票所有权并未转移。经测算,生意营业量及生意营业占比数据无误。

  第五,询问笔录作为视察证据之一,需要客观证据予以佐证,陈某杭的询问笔录所述内容与其他证据吻合度高且有相关事实依据,我会充实综合全案证据对本案予以认定,事实清晰、证据充实。

  楼金萍提出如下申辩意见:对账户组没有控制决议权,未实验使用证券市场行为,申请不予处罚。其一,仅听从赵坚部署举行资金划转;其二,不决议账户生意营业,不出资,不肩负账户组盈亏,不加入盈利分成。

  经复核,我会以为:赵坚和楼金萍对账户组具有配合控制和决议权,楼金萍的行为组成使用市场。其一,凭证银行流水、询问笔录等证据,赵坚和楼金萍是账户组的现实控制人。赵坚主要认真提供账户资金、部署部门银行账户隐匿资金线索,认真账户组生意营业决议;楼金萍主要认真出头对接配资营业和详细事项,部署大部门银行账户隐匿资金线索,并发出生意指令或者亲自操作部门账户的生意。其二,账户组部门盈利流向楼金萍小我私人银行账户并由楼金萍用于小我私人消耗和理财。同时,楼金萍认可使用赵坚提供的资金,通过其亲戚朋侪和其他配资中介提供的13个账户买入金利华电,且13个账户的生意营业决议均由楼金萍本人作出。另外,朱攀峰提供的“张某诚”“陈某”“杨某岗”“任某寿”等4个账户,也由楼金萍现实控制生意营业。

  朱攀峰提出如下申辩意见:第一,本人没有与赵坚、楼金萍使用“金利华电”股价的配合居心。其一,未获证券账户盈利分成,与赵坚、楼金萍也无有关约定;其二,杭州犇马投资治理有限公司(简称犇马公司)营业为配资,不会自动举行配资账户生意营业,本人凭证赵坚指令生意金利华电股票,没有账户决议权。

  第二,本人行为系职务行为,应由犇马公司肩负责任,本人作为犇马公司认真人肩负响应责任。其一,赵坚与犇马公司开展配资营业;其二,营业转账虽使用公司员工小我私人银行卡,但均纳入公司财政记账;其三,生意营业资金、生意营业电脑、生意营业场所均为犇马公司统一提供。

  第三,陈某杭认真吸收指令,操作配资账户生意营业,本人作用及责任远小于陈某杭。

  第四,起劲配合视察,应予从轻处罚。

  经复核,我会以为:第一,2018年1月31至2月2日,“金利华电”股价泛起大幅下跌,赵坚、楼金萍急需维持股价,朱攀峰因不能实时配足证券账户,先后于2018年2月1日、2月26日等时代使用本人控制的“诸某富”“谢某中”“徐某良”3个证券账户下单生意营业,合计买入金额约1,600万元。朱攀峰使用自己控制的证券账户,凭证赵坚的指令买入“金利华电”,并为二人提供生意营业场所、生意营业装备等资助,与赵坚、楼金萍配合组成使用“金利华电”。是否赚钱不是使用市场违法行为的组成要件,不影响行为违法性的认定。

  第二,当事人行为系小我私人行为,应自尊效果。其一,凭证犇马公司的工商挂号资料和社会保险证实,朱攀峰与犇马公司无任何执法关系,其行为与犇马公司无关。纵然朱攀峰与犇马公司有间接联系,配资营业也不属于犇马公司法定谋划营业规模,由此发生的系列行为不能归属为单元行为。其二,朱攀峰、张某军等以小我私人名义与出资方签署相关《乞贷协议》《融资服务居间协议》,营业转账通过朱攀峰控制的小我私人银行账户举行,与犇马公司无关。

  朱攀峰恒久从事股票配资营业,知晓赵坚、楼金萍在实验使用“金利华电”股价的行为,依然为二人提供生意营业场所和生意营业装备等资助,允许陈某杭在其生意营业场所恒久生意营业,而且为维持股价,加入了生意营业“金利华电”,与赵坚、楼金萍配合组成使用“金利华电”。

  第三,陈某杭仅认真账户生意营业,没有生意营业决议权,其起劲配合视察并自动提供相关证据和线索,对查清案件事实提供了重大资助,行为性子及社会危害水平显然低于朱攀峰。

  第四,我会已经充实思量朱攀峰在整个使用市场行为中的作用以及配合视察的相关情形,量罚合理。

  综上,我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰的陈述申辩意见不予接纳。

  凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入划定》(证监会令第115号)第四条、第五条的划定,我会决议:

  一、对赵坚、楼金萍划分接纳10年证券市场禁入措施。自我会宣布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担任原上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务。

  二、对朱攀峰接纳3年证券市场禁入措施。自我会宣布决议之日起,在禁入时代内,除不得继续在原机构从事证券营业或者担任原上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券营业或者担任其他上市公司、非上市民众公司董事、监事、高级治理职员职务。

  当事人若是对本市场禁入决议不平,可在收到本市场禁入决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本市场禁入决议书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代,上述决议不阻止执行。

  中国证监会

  2019年11月18日

  中国证监会行政处罚决议书(赵坚、楼金萍、朱攀峰)

  〔2019〕128号

  当事人:赵坚,男,1964年2月出生,时任浙江金利华电气股份有限公司(以下简称金利华电)董事长,住址:浙江省东阳市巍山镇巍山社区巍一新成里27号。

  楼金萍,女,1974年12月出生,住址:浙江省金华市婺城区三江街道宾虹路599号12幢4单元501室。

  朱攀峰,男,1986年10月出生,住址:浙江省金华市金东区岭下镇诗翁东路28-1号。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关划定,我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰使用“金利华电”价钱行为举行立案视察、审理,并依法向当事人见告作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权力。应当事人赵坚、楼金萍、朱攀峰的申请,我会于2019年9月10日举行听证会,听取当事人及其署理人的陈述和申辩。本案现已视察、审理终结。

  经查明,当事人存在以下违法事实:

  一、当事人控制使用证券账户以及生意营业决议情形

  2015年10月至2018年4月,金利华电现实控制人、董事长赵坚与前董事会秘书、财政总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户(以下简称账户组)生意营业“金利华电”,其中99个证券账户通过配资关系(股票乞贷融资)由朱攀峰提供,13个证券账户由其他配资中介或支属朋侪提供。账户组的保证金、利息和部学生意营业资金现实泉源于赵坚,结算资金和大部门盈利流向赵坚及其指定的银行账户,少部门流向楼金萍控制的银行账户。账户组的生意营业由赵坚、楼金萍决议并肩负账户盈亏,由楼金萍亲自或者指令他人下单生意营业,朱攀峰使用其控制的3个证券账户决议下单,加入生意营业,维持股价。

  二、当事人使用“金利华电”价钱的历程

  2015年10月8日至2018年4月27日,赵坚、楼金萍同谋、朱攀峰加入以拉抬“金利华电”股价赚钱或者维持“金利华电”价钱为目的,控制使用112个证券账户,接纳多种手段使用、影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量。

  (一)集中资金优势、持股优势一连生意,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  2015年10月8日至2018年4月27日共有534个生意营业日,账户组共生意营业423天,累计买入成交84,462,254股,买入金额2,697,006,331.30元,累计卖出成交63,359,088股,卖出金额2,106,177,320.29元;持股占总股本比例凌驾5%的生意营业日共325天,最高持股占比为22.67%。

  账户组生意营业量占该股市场生意营业总量(以下简称账户组成交占比)的平均比例为14.25%,账户组成交占比最高为87.21%。其中,账户组成交占比大于10%的生意营业日有176天,成交占比大于20%的生意营业日有109天,成交占比大于30%的生意营业日有67天,成交占比大于40%的生意营业日有38天,成交占比大于50%的生意营业日有23天。

  2018年3月26日至4月24日时代共计一连20个生意营业日,账户组成交占比为33.51%。

  (二)在控制的证券账户之间举行生意营业,影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组在控制的证券账户之间举行生意营业的生意营业日有184天,累计成交数目为26,530,548股。在控制的证券账户之间举行生意营业占市场成交量比例(简称账户组对倒占比)平均为14.87%,账户组对倒占比最高为84.75%。账户组对倒占比凌驾10%的生意营业日有87天,对倒占比凌驾20%的生意营业日有51天,对倒占比凌驾30%的生意营业日有31天。

  2018年1月2日至1月29日共计一连20个生意营业日,账户组在控制的证券账户之间举行生意营业成交2,863,572股,账户组对倒占比为20.25%。

  (三)盘中拉抬,影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  2015年10月8日至2018年4月27日,账户组存在34次盘中拉抬股价行为,平均拉抬股价幅度为3.21%,盘中拉抬股价时代,平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%,且存在反向卖出行为。

  (四)使用信息优势生意营业,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量

  赵坚作为金利华电董事长、现实控制人,妄想、决议金利华电向文化工业转型历程中实验重大资产重组、股权转让等重大事项;而且为维持股价,在2018年2月存在人为控制“金利华电”停牌时点的行为。赵坚、楼金萍使用上述信息优势一连生意“金利华电”股票,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量。

  三、当事人使用“金利华电”价钱的效果

  2015年10月8日至2018年4月27日,“金利华电”价钱上涨幅度为44.65%,股价振幅为170.30%。同期创业板指数下跌幅度为13.30%,振幅为64.56%;电气装备行业指数下跌幅度为8.31%,振幅为67.95%。“金利华电”价钱涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点,偏离电气装备行业指数走势52.96个百分点;“金利华电”价钱振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点,偏离电气装备行业指数振幅102.35个百分点。

  经测算,阻止2018年8月29日,账户组持有“金利华电”7,100股,累计亏损157,433,903.71元。

  上述违法事实,有证券账户资料、银行账户资料、询问笔录、上市公司通告、生意营业所相关数据信息等证据证实,足以认定。

  我会以为,2015年10月8日至2018年4月27日时代,当事人控制账户组生意营业“金利华电”,集中资金优势、持股优势一连生意,在控制的证券账户之间举行生意营业,使用盘中拉抬、使用信息优势等手段使用、影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量,账户组共计亏损157,433,903.71元。上述行为违反《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项划定,组成《证券法》第二百零三条所述使用证券市场的行为。

  赵坚是账户组的出资、控制、生意营业决议者,金利华电重大信息的妄想、决议者,是使用证券市场行为的决议者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。

  楼金萍对账户组生意营业具有控制决议权,是使用证券市场行为的组织、决媾和实验者,在本案中起主要作用,行为恶劣,情节较为严重。

  朱攀峰为赵坚、楼金萍提供生意营业资金、生意营业场所及装备,在控制的证券账户之间举行生意营业,维持“金利华电”价钱,是使用证券市场行为的加入者和协助者,在本案中起次要作用,情节严重。

  在听证历程中,赵坚提出如下申辩意见:第一,赵坚的行为本质系大股东增持,并无使用证券市场的主观居心,申请不予处罚。其一,账户组一连买入时间长,泛起净买入特征,存在盘中拉抬且反向生意营业的生意营业日少少,且申辩人不知晓详细生意营业细节,操作职员陈某杭存在私自生意行为,申辩人行为系大股东增持;其二,没有使用短线生意营业赚钱的妄想,也没有使用资金、信息优势使用股价的主观居心。

  第二,申辩人没有使用信息优势影响“金利华电”生意营业价钱和生意营业量,没有控制上市公司信息披露。

  第三,2018年2月5日停牌时点由总司理朱某文决议,申辩人事先并不知情,而且股票停牌及相关信息披露均无违法情形。

  第四,账户组中大量账户存在不再出借而被迫卖出的情形,应当扣除此类账户的生意营业,重新盘算生意营业量及生意营业占比。

  第五,不应接纳陈某杭询问笔录部门内容。

  经复核,我会以为:第一,当事人行为系使用证券市场而非大股东增持,大股东增持有其奇异的要领、途径和信息披露方式。其一,账户组在上述时代买入和卖出的天数均凌驾300天,其生意营业行为是以集中资金优势、持股优势举行一连生意为主要特征,最终清仓出货,完成使用的整个历程,是典型的使用证券市场行为。其二,当事人使用资金优势、持股优势和信息优势一连生意“金利华电”,成交占比高、在控制的证券账户之间举行生意营业一连时间长、生意营业量大,其使用“金利华电”的行为混淆了多种使用手法,具有盘中拉抬股价或反向生意营业,使用资金、信息优势使用股价的主观居心。

  第二,赵坚作为金利华电董事长、现实控制人,早已最先妄想金利华电转型,2015年10月至2018年4月,金利华电陆续宣布与工业转型相关的重大事项通告,详细包罗:2015年,收购杭州信立传媒广告有限公司100%股权;2016年,以43元/股的价钱转让赵某及本人合计持有公司14.97%股权给珠海安赐生长股权投资基金企业(有限合资);2017年,以40元/股的价钱将赵某所持8.55%股权转让给杭州金龙佳沃投资治理合资企业(有限合资);2018年,金利华电收购北京中和德娱文化传媒有限公司(以下简称中和德娱)股权重大资产重组事项。赵坚是上述重大事项的妄想者、加入者或决议者,其在上述重大事项通告前后,存在控制账户组使用信息优势举行一连生意的行为,使用“金利华电”生意营业价钱和生意营业量。

  第三,2018年1月31至2月2日,“金利华电”股价大幅下跌,为防止账户组爆仓,急需维持股价。2月4日,金利华电总司理朱某文加入中和德娱年会,向中和德娱总裁赵某芳表达了金利华电有收购中和德娱股权的意向,双方仅就生意营业价钱做了简朴口头交流,且朱某文未与中和德娱现实控制人赵某俊商谈相关事项,更未与中和德娱告竣相关协议,在不具备正当停牌事由的情形下,赵坚决议金利华电停牌。2月5日,金利华电停牌并宣布《关于妄想重大事项停牌的通告》,2月26日,“金利华电”复牌,当日股价涨幅为3.39%,账户组生意营业量占市场生意营业总量比例为58.86%。赵坚是此重大事项的决议者,控制信息披露的时点。

  第四,赵坚所谓的“账户被迫卖出”主要通过在控制的证券账户之间举行生意营业的方式完成,股票所有权并未转移。经测算,生意营业量及生意营业占比数据无误。

  第五,询问笔录作为视察证据之一,需要客观证据予以佐证,陈某杭的询问笔录所述内容与其他证据吻合度高且有相关事实依据,我会充实综合全案证据对本案予以认定,事实清晰、证据充实。

  楼金萍提出如下申辩意见:对账户组没有控制决议权,未实验使用证券市场行为,申请不予处罚。其一,仅听从赵坚部署举行资金划转;其二,不决议账户生意营业,不出资,不肩负账户组盈亏,不加入盈利分成。

  经复核,我会以为:赵坚和楼金萍对账户组具有配合控制和决议权,楼金萍的行为组成使用市场。其一,凭证银行流水、询问笔录等证据,赵坚和楼金萍是账户组的现实控制人。赵坚主要认真提供账户资金、部署部门银行账户隐匿资金线索,认真账户组生意营业决议;楼金萍主要认真出头对接配资营业和详细事项,部署大部门银行账户隐匿资金线索,并发出生意指令或者亲自操作部门账户的生意。其二,账户组部门盈利流向楼金萍小我私人银行账户并由楼金萍用于小我私人消耗和理财。同时,楼金萍认可使用赵坚提供的资金,通过其亲戚朋侪和其他配资中介提供的13个账户买入金利华电,且13个账户的生意营业决议均由楼金萍本人作出。另外,朱攀峰提供的“张某诚”“陈某”“杨某岗”“任某寿”等4个账户,也由楼金萍现实控制生意营业。

  朱攀峰提出如下申辩意见:第一,本人没有与赵坚、楼金萍使用“金利华电”股价的配合居心。其一,未获证券账户盈利分成,与赵坚、楼金萍也无有关约定;其二,杭州犇马投资治理有限公司(简称犇马公司)营业为配资,不会自动举行配资账户生意营业,本人凭证赵坚指令生意金利华电股票,没有账户决议权。

  第二,本人行为系职务行为,应由犇马公司肩负责任,本人作为犇马公司认真人肩负响应责任。其一,赵坚与犇马公司开展配资营业;其二,营业转账虽使用公司员工小我私人银行卡,但均纳入公司财政记账;其三,生意营业资金、生意营业电脑、生意营业场所均为犇马公司统一提供。

  第三,陈某杭认真吸收指令,操作配资账户生意营业,本人作用及责任远小于陈某杭。

  第四,起劲配合视察,应予从轻处罚。

  经复核,我会以为:第一,2018年1月31至2月2日,“金利华电”股价泛起大幅下跌,赵坚、楼金萍急需维持股价,朱攀峰因不能实时配足证券账户,先后于2018年2月1日、2月26日等时代使用本人控制的“诸某富”“谢某中”“徐某良”3个证券账户下单生意营业,合计买入金额约1,600万元。朱攀峰使用自己控制的证券账户,凭证赵坚的指令买入“金利华电”,并为二人提供生意营业场所、生意营业装备等资助,与赵坚、楼金萍配合组成使用“金利华电”。是否赚钱不是使用市场违法行为的组成要件,不影响行为违法性的认定。

  第二,当事人行为系小我私人行为,应自尊效果。其一,凭证犇马公司的工商挂号资料和社会保险证实,朱攀峰与犇马公司无任何执法关系,其行为与犇马公司无关。纵然朱攀峰与犇马公司有间接联系,配资营业也不属于犇马公司法定谋划营业规模,由此发生的系列行为不能归属为单元行为。其二,朱攀峰、张某军等以小我私人名义与出资方签署相关《乞贷协议》《融资服务居间协议》,营业转账通过朱攀峰控制的小我私人银行账户举行,与犇马公司无关。

  朱攀峰恒久从事股票配资营业,知晓赵坚、楼金萍在实验使用“金利华电”股价的行为,依然为二人提供生意营业场所和生意营业装备等资助,允许陈某杭在其生意营业场所恒久生意营业,而且为维持股价,加入了生意营业“金利华电”,与赵坚、楼金萍配合组成使用“金利华电”。

  第三,陈某杭仅认真账户生意营业,没有生意营业决议权,其起劲配合视察并自动提供相关证据和线索,对查清案件事实提供了重大资助,行为性子及社会危害水平显然低于朱攀峰。

  第四,我会已经充实思量朱攀峰在整个使用市场行为中的作用以及配合视察的相关情形,量罚合理。

  综上,我会对赵坚、楼金萍、朱攀峰的陈述申辩意见不予接纳。

  凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平,依据《证券法》第二百零三条的划定,我会决议:对赵坚、楼金萍、朱攀峰配合使用证券市场的行为,责令依法处置赏罚非法持有的证券,处以300万元的罚款,其中对赵坚处以150万元的罚款,对楼金萍处以120万元的罚款,对朱攀峰处以30万元的罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决议书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监视治理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监视治理委员会稽察局存案。当事人若是对本处罚决议不平,可在收到本处罚决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决议书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复媾和诉讼时代,上述决议不阻止执行。

  中国证监会

  2019年11月18日

  (责任编辑:李嘉玲)

  

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